“投资者保护型”罚单阻抑知道
◎记者 严晓菲 “两强两严”基调下,监管部门对中介机构的处罚力度阻抑加大。本年以来,针对券商开出的罚单超70张,针对质券从业者开出的罚单多达200余张,触及的罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂歇业务、立案走访等。 “投资者保护型”罚单常常开出 5月15日,新“国九条”出台后的首个“5·15寰球投资者保护宣传日”活动在北京举行。 同日,监管部门下发多张罚单。其中,因存在未能实时妥善处置投资者投诉和纠纷的问题,云南证监局公布了对华泰证券云南分公司出具警示函的行政监管措施。 监管法则“长牙带刺”,... [2024-05-19]